O Fintech Times publicou um artigo interessante intitulado "Inadequação da formação do pessoal" e as suas consequências. A conclusão mais importante é:
"Num caso, a FCA descobriu que:
- A formação de indução AML não era específica para os produtos e clientes da empresa, e não era oferecida formação personalizada com base nas funções ou responsabilidades de um indivíduo.
- A empresa não mantinha um registo de formação AML; a formação inadequada foi citada como a componente fundamental que resultou na identificação de outras falhas em relação às avaliações de risco, diligência devida e monitorização contínua.
- De um modo geral, a FCA manifestou a sua preocupação com o facto de a formação inadequada do pessoal encarregado das responsabilidades de diligência devida ter resultado num conhecimento insuficiente dos requisitos regulamentares relevantes para o desempenho das suas funções."
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